國立成功大學圖書館西文期刊評鑑計劃研究報告

丁櫻華　梁伶君　張麗君　羅思嘉　蘇蓉波
成功大學　圖書館

壹、研究目的
　　鑑於政府逐年減少對國立大學的補助，從大環境來看圖書經費勢難再大幅成長；而期刊訂購價格年年調漲，近期又逢台幣大幅貶值，西文期刊訂購均以美金付款，所面臨的衝擊最大。成功大學圖書館為因應經費緊縮的壓力，並確保期刊館藏之品質，特別進行「西文期刊評鑑研究計劃」。本計劃以圖書館訂購之近三千種西文期刊為研究對象，採用多因素加權評鑑方法，並依據評鑑結果製作『學群之館藏期刊價值排名表』與『系所之認養期刊價值排名表』。本館可依『學群之館藏期刊價值排名表』，訂定成功大學圖書館西文核心期刊，各系所可依『系所之認養期刊價值排名表』，作為期刊刪訂的主要參考工具。

貳、文獻探討
一、研究核心期刊的理論基礎
　　國內外關於評鑑期刊的方法已有不少文獻探討，基本上許多理論都是奠基於早期所發現的一些定律，這些定律針對期刊文獻發展所產生的規律現象加以歸納及分析，對於日後研究及評鑑核心期刊有相當大的影響。這些理論基礎當中最有名者當屬布萊德福定律及期刊文獻引用定律。
(一) 布萊德福定律（Bradford's Law）
　　英國著名的文獻學家布萊德福針對兩種學科主題 490 種期刊上的 1727 篇論文進行統計，發現少數期刊集中於該學科的多數論文，而另一些期刊上卻較少或很少出現該科的論文。 布氏又以區域分析法歸納了此一發現（見表一），布氏的解釋為：「對某一學科而言，將期刊按其刊載該學科論文數量的大小，以遞減順序排列起來，就可以劃分出對該學科最有貢獻的核心區和包含著與核心區論文數量相同的隨後幾區。核心區與相繼各區的期刊數量成 1：a：a2 … 的關係。」（a>1，a~5）（註 1）。由表一可知第一區即為核心期刊區，涵蓋了該學科將近80% 的論文數量。

　　布氏定律經過許多學者的繼續推演與發展，理論更趨成熟。其中以「百分比法」及英國布魯克斯（B.C. Brookes）所揭示的布氏定律中所隱含的分佈規律值得注意。「百分比法」是指必須要考慮到期刊中某一學科論文數量與論文總數量之間的百分比值，而不是完全以論文之絕對數量來比較衡量。這樣的考量使得較小型的期刊不致於被排除於核心期刊之外，在增刪期刊時更有參考之依據。而布魯克斯則指出布氏定律與社會科學中所謂的「二八律」或巴列陶的 80：20 定律相似，使布氏定律的應用範圍更為廣泛（註 2）。
(二) 期刊文獻引用定律（Citation Analysis）
　　期刊文獻的引文分析最早出現於二十世紀初，1927 年格魯斯（P.L.K. Gross）等人曾提出「依據期刊論文被引用次數多寡來鑑定期刊價值」的說法（註 3）。1956 年布朗（C.H. Brown）根據引文的頻率次數，評估物理、化學、地理學等期刊的重要性。但是發現期刊文獻引用定律的則是美國的加爾菲特（E. Garfield），他在 1962 年《科學引文索引》（SCI）的編纂之後發現，《SCI》中所有引文的 75% 來自不到 1000 種被引用的期刊；1969 年的《SCI》中 70% 的引文竟來源於 500 種期刊。因而得出結論：各個學科核心期刊不超過 1000 種，最主要的核心期刊將少於 500 種，稱為期刊文獻引用定律，或加爾菲特引文集中定律（註 4）。此後，由於對該定律的大量研究而逐步建立了一套有關引用文獻的測量指標，包括期刊引用量、引文率、期刊被引量及影響係數（Impact Factor）等。

二、常用之期刊評選法
　　總括國內外篩選期刊的方法，除了利用布萊德福定律之外，常用的方法約有四種：
(一) 引文率：根據期刊被引用的情況來篩選核心期刊。具體而言又可分為：
1. 引文法：選擇某一學科領域中具有權威性的一種或多種期刊為統計分析的基礎，統計近幾年來其它期刊的被引文率。按被引文率大小排序，當累計之被引文率達到一定的標準（如 80%）時，其間的期刊即為核心期刊。
2. 利用 JCR 期刊引用報告：JCR 將 SCI 所收錄之期刊依其被引用次數、影響係數、快速指標等分別列出名次，為期刊的選擇提供了重要的參考依據。直接利用 JCR，可為期刊評鑑省卻許多統計上的工作。
3. 影響係數法（Impact Factors）：一般而言，期刊被引用的頻率越高，其價值越大，但期刊被引用的次數亦會受該期刊每期所刊載的論文數量影響。為了顧及小型及某些較專門性的期刊，便有所謂的影響係數法。影響係數值越高者，越有可能為核心期刊。
4. 博碩士論文引文特性：博碩士論文所可能引用的期刊亦有代表性，故分析館藏中博碩士論文引用的參考文獻，亦可略為得知某學科的重點期刊為那些及期刊被使用的狀況。
　　引文率固然不失為一種可靠的評鑑方式，但是文章被引用與否及引用次數的多寡受許多因素的影響，如不同學科之間論文數量的差異、期刊的刊齡及可獲得性等，因此評估者在數據的解釋上需謹慎。引用文獻分析法也可作為了解期刊使用狀況的依據。分析校內教師、研究人員、博碩士生論文著作或學術出版品中，所列出的引文或參考書目是否有館藏的期刊，從而了解館內期刊被利用的情況。
(二) 索摘法
　　利用較具權威及專業性之期刊索引、摘要等檢索工具，統計出被索摘期刊的論文數量，依序排列找出核心期刊的方式亦是經常被使用。
(三) 使用率
　　根據布萊德福定律，少數的期刊即可滿足大多數研究者或使用者的需求；換而言之，核心期刊的利用率應是高於非核心期刊，而使用率最能顯現讀者需求與其重要性。因此期刊的使用率調查亦可作為圖書館期刊訂購與刪除的參考。有關圖書館期刊使用調查的資料來源頗多，包括如觀察法、期刊出納記錄、複印記錄、問卷調查及調查單法等。但上述方式多半因各校的管理狀況不同及讀者的合作態度不一致，使得結果不易分析、解釋而容易失去公正性與可靠性。此外由館際互借記錄的分析，可以了解讀者需要而尚未訂購的期刊，但對於館內期刊的使用狀況卻無法提供資訊（註 5）。
　　針對期刊進行成本與效益分析亦是一種期刊評選的依據。將期刊的使用狀況與訂購該刊所產生的相關費用作一比較，得出一個所謂的成本效果比值，作為期刊比較的標準。但是此種評估方法亦有其限制，以期刊的使用次數來評斷一種期刊的價值或其效用並不是相當客觀，因為二者之間的關係並不是成絕對正比，最好輔以其它方式，以獲得較正確的結果。
(四) 綜合法
　　綜合法是為避免使用單一評鑑方法造成偏頗，而將多種評鑑方式綜合使用。S.M. Dhawan 等人就提出綜合引文法、索摘法及期刊使用率三種方式的評選模式，從三者的交叉關係中找出順序。F.W. Lancaster 的分析評估模式則是同時分析館內使用狀況、它館已獲得之使用數據、專家意見、期刊引用報告（SCI、SSCI）、影響係數、及成本效益等因素（註 6）。而 Judith A. Segal 的多要素分析法則需考量三種變數：讀者取向變數、書目取向變數及非量化變數（註 7）。另一種綜合加權法，則將各種方法篩選的結果加權並計量，達到一定數值者則為該主題之重要期刊（註 8）。
　　進行多因素分析法或綜合加權法時，常列為考慮之評鑑因素除了上述之引文率、期刊使用率及索摘法外，還包括：
1. 期刊價格
　　在經費有限的情形下，期刊價格之高低便成為增刪的重要依據。尤其是期刊的價格甚高但使用率卻甚低者，若期刊還可經由其它途徑獲得時，那麼便可能面臨被刪除的命運。基本上，評估期刊最大的理由在於經費之不足，否則一般讀者均希望自己需求之期刊，圖書館能夠蒐藏。
2. 出版者之信譽
　　信譽優良之出版者，尤其是專業學會，其所出版之期刊在質的評鑑上較占優勢。
3. 課程相關性
　　考慮期刊與課程的相關性，畢竟期刊之使用者乃學生、教授，期刊必須能夠支持教學研究。
4. 從他處取得
　　是否可從網路或以館際合作方式取得資料，亦為評選期刊時重要的考慮因素，尤其是昂貴且使用率低者，更應考慮採用此方式，如此較可符合經濟效益。
5. 專家意見
　　提供專業期刊的清單請學者、教授、研究人員或圖書委員圈選的專家意見諮詢法，亦可作為圖書館評選核心期刊的參考。上述人員，在自己學術領域範疇中，最了解那些是具代表性之期刊，為求其客觀性可再輔以期刊使用率之調查結果。
6. 標準期刊清單法
　　以權威性之團體所推薦的期刊為比對標準，如 Index Medicus 評估生物醫學期刊，以 Science Citation Index 評估科學期刊。或者其他如著名圖書館的館藏期刊清單亦可作為評選之參考。
7. 外表形式
　　印刷品質優良之期刊在未來的保存較容易，可節省典藏費用，亦可列為考慮因素。
8. 其它形式之替代
　　此期刊是否有其它形式可取代。如期刊已有電子形式，若各方評估之後符合成本及經濟效益，便可考慮取代其紙本形式。

三、國內外主要期刊評鑑模式
　　多要素分析法或綜合法在實際進行時，除了需決定評估的要素之外，重點則在於如何加權計分。有關選購與刪除期刊的決策模式，國內外圖書館主要期刊評鑑模式如下：
(一) 布魯德模式（Jeffrey Broude）（註 9）
　　課程相關性（30%）+ 期刊使用率（20%）+ 期刊訂費（15%）+ 檢索性（10%）+ 教授評分（25%）
(二) 希洛斯與佛萊肖爾（Herouse & Flei-shauer）（註 10）
　　課程相關性（35%）+ 語文（15%）+ 他處取得性（15%）+ 訂閱價格（10%）+ 期刊刊期（10%）+ 索引摘要（7.5%）+ 出借記錄（4%）
(三) 米勒與吉爾佛耶（Miller & Guilfoyle）（註 11）
　　索引摘要（25%）+ 課程相關性（20%）+ 館際互借申請量（15%）+ 標準期刊清單（15%）+ 讀者需求（10%）+ 訂閱價格（10%）+ 其他（5%）
(四) 王梅玲模式（註 12）
　　期刊使用率（30%）+ 相關性教授評分（30%）+ 博碩士論文引用期刊次數（20%）+ 他處取得性（10%）+ 檢索性（5%）+ 標準期刊清單（5%）
(五) 台大醫圖模式
　　密集使用次數（30%）+ 博碩士論文引用次數（20%）+ 訂購價格（15%）+ 檢索性（15%）+ 他處取得性（10%）+ 標準期刊清單（10%）
　　從文獻分析中得知，沒有一種標準可以作為期刊價值或重要性之指標，亦沒有一種標準可以單獨使用。而期刊選購與刪除之決策模式也會因其研究之對象、目的、圖書館之政策、環境背景之不同，而採用不同之標準。

參、研究方法
　　本館綜合各家學說並根據圖書館實際需求，西文期刊評鑑計劃決定採用「多因素加權評鑑法」，評鑑內容考量因素如表二所示，經學術小組成員詳細討論，選定之期刊評鑑項目包括：使用率、訂購價格、JCR 排名、被索摘次數與專家意見等五項。至於每一項目權重之決定，鑑於各系所對評鑑項目重要性之考量看法不一，本計劃權重由各系所自訂。

一、使用率調查：
(一) 調查時間：自 86 年 1 月～87 年 1 月。
(二) 調查對象：本館訂購之 1997 年西文現刊。
(三) 調查方式：由期刊組在每一現刊封面貼上調查表，請讀者以「ˇ」方式表示其使用情形。
(四) 使用次數計分方式：
　　(U/A) × 60 = 該期刊在使用率項目中的得分。
　　U：指每一期刊之現刊使用次數。
　　A：指每一學群所有現刊之平均使用次數。

二、期刊訂購價格：
(一) 因各學科期刊價格高低不一很難給予合理的配分，故先將各系所認購期刊之平均價格予以「標準化」。
(二) 期刊平均價格標準化步驟：
1. 先計算出各系所認購期刊之平均價格。
2. 凡期刊價格高於此平均價格 3 倍者以 3 倍計；期刊價格低於平均價格 1/5 者以 1/5 計。
3. 期刊價格經過修正後，再次計算而得出之平均價格，即為各系所期刊平均價格。
(三) 計分方式：
1. 各系所標準化後之期刊平均價格為 60 分。
2. 期刊價格 ≧ 平均價格 3 倍者得分為 0 分。
3. 期刊價格 ≦ 平均價格 1/5 者得分為 100 分。
4. 期刊價格介於平均價格 1/5 至 3 倍者，依比例分成 20 段給分。

三、JCR 排名
(一) JCR 是期刊評鑑中非常重要的資源工具，其引證資料取自全球 7000 種以上學術性期刊，目前有 JCR/SCI 與 JCR/SSCI 兩種版本。JCR 係根據期刊之被使用情形算出 impact factor 值，並依該公司所訂之類別列出分類排名。
(二) 將本館訂購之西文期刊，以 ISBN 及 TITLE 比對 JCR/SCI 及 JCR/SSCI，找出其分類排名，再計算出分類排名中的比值。
(三) 某一期刊，若歸屬於不同類別時，取其最高值來計算分數；若同時被 JCR/SCI 及 JCR/SSCI 收錄時，亦取其較高值來計算分數。
(四) 將分類排名中的比值分成 20 段分數，所得分數即為 JCR 的得分。
(五) 人文學科因無適用評估工具，故 JCR 排名項目不予計分。

四、被索摘情形
(一) 利用 EBSCO 所出版的 The Serials Directory 為評估工具，The Serials Directory 涵蓋 160,000 種期刊，資料由全球各地超過 87,000 個出版商所提供。
(二) 將本館訂購之西文期刊，以 ISBN 及 TITLE 比對 The Serials Directory，期刊被索摘資料庫收錄的個數越多者，得分越高。
(三) 計分方式：
　　(A/B) × 100 = 該期刊在索引摘要項目中的得分
　　A：指該期刊被資料庫索引摘要的次數。
　　B：指本館西文期刊中，被資料庫索引摘要之最高次數。

五、專家學者意見
(一) 請各系所老師，就該系所認購之期刊與該系所相關學群之期刊，依個人教學研究之相關需求程度圈選（分為五等第，其分數值為 20-100）。
(二) 將期刊之需求度總分除以圈選人數，即為該項目得分。
(三) 計分方式：
　　T／N＝該期刊在專家意見項目中的得分。
　　T：指每一期刊之需求度總得分。
　　N：指圈選該期刊之人數。

六、西文期刊評鑑項目權重之決定
(一) 請每一學群所含系所之教授，就本計劃每一評鑑項目之重要性自訂權重（見表三）。
(二) 該學群所有教授「自訂權重」的平均值，即為該項目之權重。

七、是否列入本館之西文期刊目次資料庫：
(一) 圖書館目前提供西文期刊目次資料庫供讀者檢索，資料庫包括 13000 多種期刊，資料記錄超過 300 萬筆。若藉由西文期刊目次資料庫所提供的資料，校內師生可掌握到期刊文獻資訊，在經費以及重要性等因素考量下可替代期刊。
(二) 本計劃經討論後未將此項目列入評鑑項目的原因是，若該期刊列入西文期刊目次資料庫表示具備可替代性，在評鑑項目的得分是負分；然而期刊列入西文期刊目次資料庫也代表這份期刊的學術性與重要性，給予負分反而會有干擾的作用，所以決定不列入評鑑項目。僅在『學群之館藏期刊價值排名表』與『系所之認養期刊價值排名表』上註記該期刊是否被西文期刊目次資料庫收錄，以供系所刪訂期刊時之參考。

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